证监会曝光!涉投行大佬 券商最新回应!
时任投行员工赵远军提前买入星星科技1141.22万元,但最终亏损532.58万元。证监会依法对赵远军处以共计460万元罚款,同时对其采取10年
对此,向券商中国记者回应称,公司坚决支持证监会对该司前员工行政处罚的决定。将严格按照公司问责制度规定,对责任人严肃责任追究,并举一反三,进一步开展全面自查整改。下一步,公司将持续完善管控长效机制,以严的措施推动严的氛围全面形成。
根据证监会披露的行政处罚决定书,此次处罚的当事人赵远军于2018年9月17日至2022年2月28日任职于光大证券,为从业人员。2020年2月,赵远军在参与“星星科技”重组过程中违规进行内幕交易。
值得注意的是,公开信息显示,赵远军有着多年投行经验,涉案期间曾担任投资银行总部总经理,是一位资深的投行大佬。
行政处罚决定书披露的内幕交易过程显示,2020年2月17日,康某结合星星科技情况和融资规则,设计了相关重大资产重组方案。2020年2月19日,康某向赵远军汇报本次重大资产重组项目的情况。赵远军向光大相关负责人报告相关事宜,并指示康某进行重组项目的可行性分析。2020年2月20日,康某向赵远军发送了相关分析报告。2020年2月22日,赵远军参与了与星星科技方面就该项目进行的视频会晤。
到了2020年3月15日,星星科技发布相关重大资产重组公告。监管认为该内幕信息形成时间不晚于2020年2月22日,公开于2020年3月15日。赵远军属于内幕信息知情人,知悉时间不晚于2020年2月22日。
行政处罚决定书显示,赵远军于2020年2月25日、28日,使用“赵某江”证券账户合计买入星星科技约160万股,成交金额约1141.22万元。2021年8月18日、19日,赵远军清仓卖出,成交金额约609.59万元。经计算,上述交易亏损532.58万元。
在听证会过程中,赵远军表示,案涉内幕信息形成时点认定错误;其不知悉案涉内幕信息;其买入“星星科技”是基于朋友推荐和个人研究,且案涉交易行为不具有异常性;量罚过重。证监会对此表示,在案证据足以证明赵远军于2020年2月19日收到相关重大资产重组方案设计,于2月22日参加了相关视频会晤,赵远军系法定内幕知情人。
最终,结合赵远军违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会作出处罚决定:根据《证券法》第一百八十七条规定,对赵远军处以400万元罚款;根据2005年《证券法》第二百零二条规定,对赵远军处以60万元罚款。两项罚款共计460万元。
此外,证监会对赵远军采取10年证券市场禁入措施,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
对此,光大证券向券商中国记者回应称,公司坚决支持证监会对该司前员工行政处罚的决定。将严格按照公司问责制度规定,对责任人严肃责任追究,并举一反三,进一步开展全面自查整改。
光大证券称,近年来,公司严格落实《证券法》及相关监管要求,持续夯实提升从业人员执业行为管控力度,并从合规、内审、纪检等条线形成监督合力,通过信息申报管理、交易行为监控核查、违规行为追责问责、加强警示案例教育等形成全面管控机制,对员工执业行为违法违规问题坚持“零容忍”原则,建立问责体系强化问责力度。下一步,公司将持续完善管控长效机制,以严的措施推动严的氛围全面形成。
此外,证监会还同时披露了两则涉及星星科技前员工的罚单。2021年8月,星星科技拟对2020年度财务数据进行差错更正,净利润由正转负,这两位前员工作为内幕信息知情人,进行内幕交易并获利。
其中,星星科技原高级管理人员王先玉,作为内幕信息知情人,2021年8月4日至2021年8月12日期间,王先玉控制使用本人账户累计卖出“星星科技”约135.10万股,成交金额约744.09万元。经计算,该账户规避损失共约422.04万元。
证监会决定,没收王先玉违法所得422.04万元,并处以1266.13万元罚款。也就是尊龙凯时官方入口说,王先玉因内幕交易,不仅没收违法所得,还被处以3倍罚款。同时,证监会对王先玉采取5年证券市场禁入措施。在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。
而张文铎时任星星科技总裁助理,协助董事长督管各子公司的生产、运营。2021年7月8日至15日期间,张文铎控制使用本人证券账户累计卖出“星星科技”股票13.7万股,成交金额77.96万元。经计算,该账户规避损失共计45.30万元。
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